從美國證交會主席的言論中觀察全球資本市場之發展趨勢（二）關於修改代理投票規則的聲明
作者：蓋瑞·詹斯勒（Gary Gensler）
編譯：吳尊傑／法務專員[1]
2019年9月，證券交易委員會發布了「關於代理規則適用於代理投票諮詢業務的解釋和指南」（Commission Interpretation and Guidance Regarding the Applicability of the Proxy Rules to Proxy Voting Advice）。[2]去年（2020）7月，委員會通過了關於代理投票建議的規則14a-1(l)、14a-2(b)和14a-9的修正案。[3]
我現在指示SEC成員考慮是否建議針對代理投票採取進一步的監管行動。 特別是，成員應考慮是否建議委員會重新審視其2020年對招標定義的編纂，包括：代理投票建議、2019年關於該定義的解釋和指南，以及豁免信息和備案要求的條件以及2020年規則修正案等。
關鍵字：機構投資者、代理顧問、代理投票、SEC、SEC規則制定、證券監管、股東投票。
[1] 本文翻譯自SEC主席於2021年6月1日發表的言論。Sec.gov. 2022. SEC.gov | Statement on the application of the proxy rules to proxy voting advice. [online] Available at: <https://www.sec.gov/news/public-statement/gensler-proxy-2021-06-01> [Accessed 17 February 2022].
[2] Commission Interpretation and Guidance Regarding the Applicability of the Proxy Rules to Proxy Voting Advice, 84 Fed. Reg. 47,416 (Sept. 10, 2019) (“2019 Interpretation and Guidance”).
[3] See Exemptions from the Proxy Rules for Proxy Voting Advice, 85 Fed. Reg. 55,082 (Sept. 3, 2020) (“2020 Rule Amendments”)
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