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金融科技專題報導(七)從事數位資產有價證券之詐欺行為

美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,下稱「SEC」)於2021年2月1日指控三名個人,通過兩次欺詐手段且未經註冊數位資產有價證券之發行,騙取數百名散戶投資者超過1100萬美元的資金,案情如下:[1]

 

根據SEC於2017年12月至2018年5月在紐約東區地方法院(U.S. District Court for the Eastern District of New York)的起訴狀顯示,Start Options和Bitcoiin2Gen的創始人Kristijan Krstic以及這些公司在美國的主要發起人John DeMarr,以欺詐手段誘使投資者購買數位資產有價證券。SEC稱,從2017年12月到2018年1月下旬,Krstic和DeMarr吹捧Start Options所聲稱的數位產開採暨交易平台。起訴認為他們錯誤宣稱Start Options是「史上歐元數量和流動性最大的比特幣交易所」(the largest Bitcoin exchange in euro volume and liquidity),並且「始終被獨立新聞媒體評為最佳和最安全的比特幣交易所」(consistently rated the best and most secure Bitcoin exchange by independent news media.)。

SEC還聲稱,從2018年1月開始,Krstic和DeMarr推廣了Bitcoiin2Gen未經註冊的數位資產有價證券的首次代幣發行(ICO),即B2G代幣。根據訴狀,另一人羅賓·埃諾斯(Robin Enos)與DeMarr合作,起草了欺詐性促銷材料,埃諾斯(Enos)知道這些材料將散發給投資大眾。據稱,這些材料包含許多虛假陳述(false statements),包括B2G代幣將在以太坊區塊鏈上交付、投資資金將用於開發「可開採」(mineable)的代幣,並且代幣將可在專屬數位資產交易平台上交易,而這個交易平台是在2018年4月上旬「啟動」的。實際上,起訴指出這些有關B2G代幣的說法是虛假的、連同Bitcoiin2Gen也是虛假的,而Krstic和DeMarr涉嫌挪用了投資者數百萬美元的資金以充實其個人收益,則是真實的。

至於SEC網絡執法部門(Chief of the SEC Enforcement Division's Cyber Unit)負責人Kristina Littman指出「此舉涉嫌企圖公然傷害對數位資產技術感興趣之人,這些被告因而應承擔責任。」(The conduct alleged in this action was a blatant attempt to victimize those interested in digital asset technology and these defendants should be held accountable)以及「實際上,我們聲稱,這些合資企業是欺詐性企業,目的僅僅是為了挪用投資者的資金。」(In reality, we allege, these ventures were fraudulent enterprises aimed simply at misappropriating funds from investors.)

SEC的起訴書指控Krstic和Demarr違反了聯邦證券法中關於「反欺詐」(antifraud)與「註冊」(registration)的相關條款,而Enos則協助並教唆彼等為反欺詐之行為。於是起訴尋求法院為禁令救濟、非法所得(加計利息)、罰款以及禁止Krstic和DeMarr之高級職員和董事為特定行為。與此同時,美國紐約東區檢察官辦公室和聯邦司法部欺詐司(Department of Justice, Fraud Section)宣布對DeMarr提出刑事指控。

本起SEC的調查,係由司法部網絡執法部門的Alison R. Levine、Pamela Sawhney、Jon A. Daniels、SEC紐約地區辦事處的Diego Diego Brucculeri以及Christopher Ferrante協同進行。此案由John O. EnrightLittman女士負責監督。訴訟由Richard Primoff, Levine女士、Sawhney女士和Daniels先生進行之。最後,全案有賴紐約東區檢察官辦公室、美國司法部欺詐司、聯邦調查局和美國國稅局提供的協助。

 

 

[1] See, SEC Charges Three Individuals in Digital Asset Frauds, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-22. Last accessed on 4thFebrary 2021.

 

 

 

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