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進入後Alice時代，如何影響USPTO關於人工智慧專利適格性之審查？

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美國專利商標局（USPTO）進行了多項研究，從多個角度分析這些變化的影響。這些研究說明了USPTO實踐的有效性，並有助於為可專利標的相關政策提供資訊。

受Alice案影響的技術的審查結果

USPTO關注的一個領域是專利適格性指南對審查過程的影響。為了更好地了解正在進行的關於專利適格性判例的廣度和深度的辯論，USPTO研究了審查結果，以回應Alice案的決定及USPTO相關的人員指南。

2020年5月，USPTO發布了其報告〈調整愛麗絲〉（Adjusting to Alice），該報告探討了自Alice判決以來USPTO的審查結果。

首先，調查結果表明

Alice案在判決後的18個月內將收到第一次審查意見並駁回專利不適格標的之可能性增加了31%。此外，專利審查中的不確定性被定義為技術領域內審查員對專利適格性之決策性差異增加了26%。同時，在2018年和2019年發布的〈USPTO指南〉，在很大程度上扭轉了Alice案在專利審查中的上升趨勢。

2019年，在USPTO的PEG指南更新1年後，受Alice案影響的技術因專利不適格標的而被駁回的首次審查意見的可能性降低了25%。又，此類技術專利審查的不確定性降低了44%。儘管USPTO的研究範圍很窄，也就是專注於專利審查過程中的不確定性，它提供了系統證據，證明Alice案的決定增加了使用專利制度的創新者的不確定性。創新過程任何部分的更大不確定性都會抑制經濟活動。更高水平的不確定性可能會減少對新技術或現有技術的投資，也就是它們會降低有效專利的經濟價值，減少專利購買和授權交易，並限制獲得創業融資的機會。

人工智慧相關技術的專利適格性結果

在過去幾年中，相當多的公眾辯論集中在人工智慧（AI）和專利適格性標的間交叉問題上。

在2019、2020年期間，USPTO通過各種論壇和聯邦公報（Federal Register）通知與利益相關者就他們對人工智慧和智慧財產權政策的看法進行了交流。儘管整體上關注的是人工智慧和智慧財產權政策，但專利適格性標的得到了具體解決。

2020年10月，USPTO發布了一份題為〈關於人工智慧和智慧財產權政策的公眾觀點〉（Public Views on Artificial Intelligence and Intellectual Property Policy, Public Views Report）的報告。

該報告指出，利益相關者認為許多與人工智慧相關的發明在目前的兩步測試法架構中，因為它們可能被描述為組織人類活動、心智過程或數學概念的方法，因此如果它們通不過那些司法例外「顯著性」的原則，則可能不符合專利適格性要件。鑑於在前述報告中提出的各種擔憂，USPTO首席經濟學家辦公室分析了人工智慧領域的專利活動，並於2020 年10月發布了一份題為〈發明人工智慧：追蹤人工智慧與美國專利之擴散〉（Inventing AI: Tracing the diffusion of artificial intelligence with U.S. patents）的報告（發明人工智慧報告）。發明人工智慧報告表明人工智慧在美國的地理分佈不斷增加。

圖一、後Alice案下最高法院針對AI和非AI專利的核准率的變化

最初，從1976年到2000年，以人工智慧來命名專利的發明人往往集中在大城市和成熟的技術中心（如加州矽谷）。這些地點具有資源優勢，使早期採用更容易。

然而，晚近專利數據顯示，人工智慧技術已在美國廣泛傳播，例如緬因州和南卡羅來納州等在數位數據處理和適用於商業的數據處理方面很活躍。俄勒岡州的發明專利權人正在健身訓練和設備中使用人工智慧。在蒙大拿州，人工智慧被納入用於分析材料化學和物理特性的發明中。威斯康辛州在醫療器械和診斷、手術和鑑定流程方面處於領先地位，其次是俄亥俄州和堪薩斯州。

圖二、2000–2020年授予美國公司的公開技術專利份額

除了注意到美國境內廣泛的地理分佈外，發明人工智慧報告還顯示，從 2002年到2018年，USPTO在美國及其國外的包含人工智慧的專利申請增加了 100%以上，從30,000件增加到每年超過60,000件。在同一時期，所有包含人工智慧的專利申請的份額從9%成長到近16%。此外，包含人工智慧的專利出現在1976年USPTO使用的所有技術子類中的大約9%。到2018年，這一比例擴大到42%以上。

鑑於許多行業和地區對人工智慧技術的依賴程度越來越高，USPTO決定研究Alice案判決對授權率的潛在影響。例如在後Alice案時代，觀察到 USPTO對包含人工智慧的專利申請的授權率相對於非人工智慧申請的下降提供了證據表明Alice案對人工智慧技術產生了不同的影響。

圖一顯示了專利核准率的大幅下降是在2014年6月的Alice案判決之後，包含AI的申請。此外，直到2019年，核准率一直低於非AI申請率，當時包含AI的申請的核准率增加了約8%。這一增長與「Adjusting Alice」報告中的發現一致，即2019年USPTO專利審查員指南大大降低了受Alice案影響的技術的適格性標的之核准率。

不同產業的情況

圖三、2012–2016年按行業劃分的向美國公司授予的公開技術專利百分比

USPTO還審查了在已授權專利中上市的美國境內公司，以幫助了解美國工業部門是否因適格性標的的判例變化而面臨更大的不確定性。使用「公開技術」中專利的百分比來衡量更大的不確定性。對於美國公司擁有的專利，公開技術中的專利份額在過去20年中增加了50%。

值得注意的是，截至2020年，當年授予美國公司的所有專利中有46%屬於公開技術。將所有公司按行業分組，在美國廣泛的行業中運營的公司在公開技術中獲得了專利；在2012年至 2016年期間，USPTO授予美國公司的所有專利中總計約44%。美國9個行業部門的國內公司，至少有40%的專利授予公開技術。這些部門涵蓋教育、管理和行政服務、運輸和物流、醫療保健和金融服務等領域。

資料來源：

USPTO, Report to Congress Patent eligible subject matter: Public views on the current jurisprudence in the United States, 11–15 (June 2022). https://www.uspto.gov/about-us/news-updates/following-series-supreme-court-decisions-new-uspto-report-patent-subject. Last visited 7 July 2022.