眾律國際法律事務所

簡介美國「Trade Dress」   商標法務專員 陳彥蓉

一、Trade Dress定義

Trade Dress (暫譯為“商品外觀與包裝”)係一法律用語，泛指消費者得憑藉以辨識商品來源之商品視覺外觀特徵或其外包裝，其內涵係一類似商標權之智慧財產權。其受法律保護之來源依據，係根據美國商標法(Lanham Act, 蘭哈姆法)第43條(a)項規定：

「任何人於任何商品或服務上，或任何商品容器上，於商業上使用任何文字、詞語、名稱、標記、圖示或其組合，或任何不實的來源指示、對事實不實的或誤導的描述或表示，其：

(A) 有使人對於該使用人與他人間的加盟、關連或聯合關係，或對於其商品、服務或商業活動之來源、經他人贊助或核准之關係，有致混淆、誤認、或欺騙之虞，或

(B) 於商業廣告或促銷活動中，對其本身或他人之商品、服務或商業活動之性質、特性、品質或地理上來源，為錯誤表示，

有上述情形之一者，任何人相信因其上述行為而蒙受損害，或有蒙受損害之虞，得向其提起民事訴訟。」

依上述第43條(a)之規定，一特定Trade Dress之所有人能對違反第43條(a)之侵權人提出訴訟，通說見解認為該所有人不以其Trade Dress經正式機關或制度之註冊登記為主張權利之前提要件。惟仍須符合美國商標法規定之(1)不具功能性(non-functional)及(2)識別性(distinctiveness)要件，並證明有致生混淆誤認之虞，始能主張有構成上述條文之違法。

儘管Trade Dress不以核准註冊為受法律保護之要件，但Trade Dress經登記於主要註冊簿(Principal Register)或輔助註冊簿(Supplemental Register)後確有以下諸多好處：

1. 在主要註冊簿註冊Trade Dress，註冊登記人之Trade Dress於美國境內視為已使用，並可向全國公告Trade Dress所有權，以達到防止他人使用或註冊該Trade Dress之目的。

2. 於主要註冊簿經5年後，註冊登記人之Trade Dress可取得一「無可爭辯的地位」(incontestable status)。此地位能排除他人以各種方式來爭議Trade Dress的註冊事宜；且在法院訴訟中，該地位能減輕Trade Dress註冊登記人之舉證責任，亦能更快說服他人於不經法院程序下，阻止他人使用該Trade Dress。

3. 儘管註冊於輔助註冊簿中，無法享有上述之主要註冊之好處，且其受法律保護之效力有限，但輔助註冊仍允許Trade Dress註冊登記人於其他國家主張權利以受到一定程度之保護。

二、Trade Dress之註冊要件/權利保護要件

如前所述，為使Trade Dress取得註冊登記，或取得能主張基於上述美國商標法規定之權利保護，Trade Dress必須具備下述兩要件：

(1) 不具功能性(non-functional)

所謂功能性，在Trade Dress的運用下，係指該Trade Dress之設計及其特徵(包括形狀、顏色、材質等)是其指定商品之競爭同業於市場上使用所必要或不可或缺者。基於市場公平競爭之理念，賦予此具功能性之Trade Dress有專屬排他權利，將影響並阻礙該類商品競爭同業之公平競爭。此定義顯示，在判斷一Trade Dress是否具功能性時，必須以其指定或使用之商品為判斷基準。

(2) 識別性(distinctiveness)

Trade Dress必須能使相關消費者藉以認識其所表彰之商品或服務來源，並可以之與他人之商品或服務做出區別。
關於商品外觀(product design)於主張Trade Dress，美國法院之見解認為商品外觀並不具有先天固有識別性(inherently distinctive)，因此必須提出證明該商品外觀經使用已使消費者得藉以區辨商品或服務來源，取得「第二層意義(secondary meaning)」而產生識別性。